Федеральная служба, которая занимается финансовым мониторингом, в своем информационном сообщении выпустила новую редакцию образца правила внутреннего контроля 375-П. Инициатива вызвана для оказания необходимой помощи активным организациям, в сфере деятельности которых полностью отсутствуют органы надзора. Требования к данным правилам внутреннего контроля ратифицированы правительством РФ. Хотим также отметить, что требования этого постановления вообще не распространяются на современные кредитные организации, в том числе тех которые являются профессиональными участниками популярного рынка ценных бумаг. Кому именно нужны правила для внутреннего контроля?

В соответствии с некоторыми нормами закона о противодействии постоянной легализации доходов, которые полученные преступным путем, а также стабильному финансированию терроризма. Далее закон сообщает что организации, которые осуществляют операции с деньгами или другим имуществом, обязаны в целях предупреждения легализации доходов, поступающих путем преступления разработать правила для проведения внутреннего контроля, поручить специальным должностным лицам, ответственность за реализацию всех правил по внутреннему контролю, а также принимать некоторые другие внутренние меры в указанных целях.

За нарушение данной статьи установлен большой штраф или полное приостановление работоспособности на срок три месяца. Чаще всего организации привлекают к полной ответственности за отсутствие необходимых правил для внутреннего контроля и лиц, которые проводят соблюдение указанных правил.